證監(jiān)會(huì)連夜出新規(guī) 生態(tài)安全、生產(chǎn)安全違法上市企業(yè)可被強(qiáng)制退市！

7月27日22：13，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見>的決定》。自2018年7月27日起施行。尤其化工企業(yè)要特別注意，“生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公共安全、公眾健康安全”等領(lǐng)域的違法，被納入強(qiáng)制退市觸發(fā)條件中。

根據(jù)《決定》，除構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法須強(qiáng)制退市外，上市公司存在其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為的，證券交易所也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法作出暫停、終止公司股票上市交易的決定。

根據(jù)《證券法》規(guī)定和實(shí)踐需要，這次修改還包括以下二個(gè)方面。

一是強(qiáng)化證券交易所的退市制度實(shí)施主體責(zé)任，明確證券交易所應(yīng)當(dāng)制定上市公司因重大違法行為暫停上市、終止上市實(shí)施規(guī)則。

二是落實(shí)因重大違法強(qiáng)制退市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等主體的相關(guān)責(zé)任，強(qiáng)調(diào)其應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)方面做好退市相關(guān)工作、履行相關(guān)職責(zé)的要求。

這次對(duì)退市制度的修改完善，對(duì)于進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)功能，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力，塑造理性投資文化，形成優(yōu)勝劣汰的良好機(jī)制具有重要意義。對(duì)有關(guān)重大違法公司，特別是嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重侵害群眾利益，造成重大社會(huì)影響的，堅(jiān)決依法實(shí)施強(qiáng)制退市。

上市公司退市涉及諸多方面。為做好對(duì)重大違法公司的強(qiáng)制退市實(shí)施工作，有關(guān)方面將加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與工作配合，全面貫徹落實(shí)《證券法》和《退市意見》等相關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮退市制度積極作用，努力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，切實(shí)保障投資者、特別是廣大中小投資者合法權(quán)益。

上市公司退市雖改變了公司股票交易轉(zhuǎn)讓的方式，但公司本身仍然是股份有限公司，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)職工負(fù)責(zé)、對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，切實(shí)履行公司退市后正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)職責(zé)。

附:關(guān)于修改《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》的決定

一、將第一段修改為：上市公司退市是指公司股票在證券交易所終止上市交易。上市公司退市制度是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度。一方面，上市公司基于實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略、維護(hù)合理估值、穩(wěn)定控制權(quán)以及成本效益法則等方面的考慮，認(rèn)為不再需要繼續(xù)維持上市地位，或者繼續(xù)維持上市地位不再有利于公司發(fā)展，可以主動(dòng)向證券交易所申請(qǐng)其股票終止交易。另一方面，證券交易所為維護(hù)公開交易股票的總體質(zhì)量與市場(chǎng)信心，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票終止交易，特別是對(duì)于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場(chǎng)交易。

二、刪除原第(五)條、第(六)條、第(七)條、第(八)條。增加一條，作為第(五)條：對(duì)重大違法公司實(shí)施暫停上市、終止上市。上市公司構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為的，證券交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法作出暫停、終止公司股票上市交易的決定。

證券交易所應(yīng)當(dāng)制定上市公司因重大違法行為暫停上市、終止上市實(shí)施規(guī)則。

三、第(十五)條改為第(十二)條，其中“借殼上市”修改為“重組上市”。

四、增加一條，作為第(二十)條：明確強(qiáng)制退市公司相關(guān)責(zé)任主體的工作要求。強(qiáng)制退市公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本意見的規(guī)定履行有關(guān)義務(wù)及公開承諾要求，積極配合地方政府、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所做好退市相關(guān)工作，切實(shí)履行公司退市后正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)職責(zé)。

原第(二十)條改為第(十七)條。

五、第(二十四)條改為第(二十二)條，修改為：切實(shí)加強(qiáng)退市實(shí)施工作的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)。證券交易所要建立健全退市工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)制定各方聯(lián)動(dòng)的工作方案。要進(jìn)一步加強(qiáng)與地方政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，積極推動(dòng)地方政府將上市公司退市維穩(wěn)工作有機(jī)納入地方維穩(wěn)工作機(jī)制和工作體系，配合地方政府妥善做好職工、債權(quán)人、股東及其他利益相關(guān)方的安置安撫、解釋疏導(dǎo)與糾紛處置等工作，維護(hù)上市公司的經(jīng)營(yíng)秩序、財(cái)產(chǎn)安全與社會(huì)穩(wěn)定。要高度重視輿情監(jiān)測(cè)和輿論引導(dǎo)，及時(shí)掌握媒體及市場(chǎng)各方的反應(yīng)，并通過有理有據(jù)、務(wù)實(shí)高效的措施綜合應(yīng)對(duì)處理。要及時(shí)分析、研判退市制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，采取有效措施，切實(shí)加以解決。

六、第(二十五)條改為第(二十三)條，修改為：證券交易所應(yīng)當(dāng)依法履行退市工作職責(zé)。證券交易所是實(shí)施退市制度的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本意見的要求，及時(shí)完善上市規(guī)則及其配套規(guī)則，并嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)于應(yīng)當(dāng)退市的公司，必須按照“出現(xiàn)一家、退市一家”的原則，堅(jiān)決維護(hù)退市制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。證券交易所應(yīng)當(dāng)督促退市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與退市有關(guān)的信息。證監(jiān)會(huì)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券交易所的監(jiān)督檢查，確保本意見各項(xiàng)工作要求的嚴(yán)格執(zhí)行和落實(shí)。

七、本決定自 2018 年 7 月 27 日起施行。本決定施行前，上市公司已被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為或者已被依法移送公安機(jī)關(guān)，并被作出終止上市決定的，適用原規(guī)定。除上述情形外，上市公司因本決定施行前發(fā)生的重大違法行為的暫停上市、終止上市，適用本決定。

證監(jiān)會(huì)明確7種主動(dòng)退市，17種情形強(qiáng)制退市。

上市公司退市情形一覽表

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